우리펀드서비스

제공시스템

컴플라이언스

법규, 규약 및 가이드라인을 준수하기 위해 사전·실시간·사후 컴플라이언스 점검을 수행하고,
투자 프로세스 전반의 준법성을 확보하고 안정적인 운용 환경을 지원합니다.

시스템 개요
사전 컴플 시스템
  • 1차

    매매 시뮬레이션 점검

  • 2차

    주문내역 점검

  • 3차

    체결내역 점검

  • 3단계 점검(사전배분, 주문, 체결)
  • 장중 일괄 사전점검 결과 자동통보 기능
  • 승인권자 주문 통제 관리
실시간 컴플 시스템
  • 사후 컴플
    100% 점검
  • 15분 간격
    기준가 산출
  • 15분 간격
    사후 컴플 점검
  • 당일 실시간 모니터링 및 점검 결과 검증
    (당일거래, 당일시세, 당일주문 반영)
  • 사후 컴플라이언스를 실시간 100% 점검
  • 실시간 컴플라이언스 수익자 보고서 제공
사후 컴플 시스템
  • NAV 산출 후 전체 컴플 점검

  • 자산별 분류 조합방식으로
    점검항목 신속 적용

  • 다양한 점검결과 모니터링 제공

  • 우리금융지주 법령통지 시스템 적용
  • 펀드 유형별 법규 점검 자동 적용
  • 고객사별 보고서 및 특이사항 처리 기능